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证监会:光大证券异常交易案查询拜访已停止大香蕉新闻大发不时彩大发快三东莞时间网

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内容摘要:证监会:光大证券异常交易案调查已结束大香蕉新闻大发时时彩大发快三东莞时间网据新华社电中国证监会新闻发言人23日说,关于光大证券异常交易案,证监会的调查取证工作已经基本完成,目前正在移交证监会相关部门审理。发言人说,考虑到该案属新型案件,为慎重起见,证监会正在组织有关专家进行论证咨...
证监会:光大证券异常交易案查询拜访已停止大香蕉新闻大发不时彩大发快三东莞时间网 据新华社电中国证监会新闻谈话人23日说,关于光大证券异常交易案,证监会的查询拜访取证工作已经基本完成,今朝正在移交证监会相关部门审理。谈话人说,斟酌到该案属新型案件,为慎重起见,证监会正在组织有关专家进行论证咨询,待相关法度模范完成后,证监会将尽快公布处理结果。谈话人说,此次光大证券自营交易异常事宜导致光大证券的风险控制指标不相符规定,证监会在第一时间核查后也发明其策略投资部证券自营营业的内部控制存在缺陷,信息系统治理问题较多。为此,证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管办法,暂停其策略投资部证券自营营业,并责令其进行整改和内部责任穷究。关于作为ETF治理人的基金公司在光大证券事宜中是否负有责任,谈话人说,基金治理人在光大证券事宜中不存在违法违规行为。根据ETF的合同约定以及证券交易所ETF营业实施细则的规定,投资者只要按照ETF申购赎回清单备足有效的股票和现金,基金治理人应当确认ETF申购申请。此外,投资者申购ETF时假如应用当日买入的股票,只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算,ETF的申购申请即可确认成功。谈话人说,光大证券事宜中,证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常的结算,是以,其申购ETF应用的股票有效。上证50ETF、上证180ETF的基金治理人接收并确认光大证券申购ETF的申请,并不存在违法违规行为。评论中国本钱市场最缺的是信用继光大证券之后,美国著名投行高盛也发生了乌龙事宜。但类似事宜在两个市场上激发的舆论关注度迥然不合:光大证券千夫所指,而高盛并未成为众矢之的。两家公司对待事宜不合的反应和做法,是舆论出现巨大反差的主要原因。在高盛乌龙事宜中,发明异常交易后,高盛随即终止了相关交易行为,追盘考题,及时通厚交易所,并与监管层保持沟通。反观“8·16”事宜,光大证券在发明系统成交异常时首先做的不是按照市场规则尽量制止缺点,告知市场监管者和其他介入各方,以降低市场影响,而是在消息通知布告前紧急对冲以削减自身损失。更令人失望的是,光大证券董秘竟然公开辩护称:“加空单对冲风险是国际惯例”。这种应急反应和表态彻底裸露了毫无信用底线的本质,将所谓的“国际惯例”赶过于职业道德之上。诚信是本钱市场的基石,本钱市场本质上就是信用市场。尽管期权市场与股票市场有着技巧性差异,但两起事宜当事人应急处置的差别让人们看到了两个市场执业者职业道德方面的差距。在法度模范化交易盛行的年代,即使是最成熟的美国市场也时有错单发生了,但高额的违约成本和相对完善的监管约束着本钱家们的趋利行为,迫使其走上信用轨道,最大限度地降低缺点对市场的影响。众所周知,中国股民比较热衷于打探消息、跟风炒作以投契取利,这些并不是股民的错,因为他们不幸处于一个缺乏诚信的市场。浩瀚执业者极端缺乏职业道德和信用底线,监管者职责不清并严重缺位,这其实是中国股民的悲哀。新华社

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